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创投引导基金

  海淀区创业投资引导基金由区政府设立,重点支持我区特色产业、优势产业领域的初创期和成长期企业。引导基金主要采用参股基金方式对外合作投资。参股基金方式是引导基金向各类投资主体进行投资,并在约定期限内退出。参股基金遵循“政府引导、市场运作、规范管理、鼓励创新”的原则,按照市场化方式独立运作,自主经营、自负盈亏,目前累计投资规模近6.5亿元。

  海淀区创业投资引导基金管理实施细则

  第一章  总  则

  第一条  为推进国家科技金融创新中心建设,加快海淀区战略性新兴产业发展,促进科技与金融的深度融合,吸引天使投资、创业投资和股权投资等各类投资主体聚集,根据《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》(国发〔2010〕32号)、《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令)、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》(财建发〔2011〕668号)、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金〔2011〕2864号)、《海淀区促进科技金融创新发展支持办法》(海行规发〔2012〕7号)的精神,制定本实施细则。

  第二条  海淀区创业投资引导基金(以下简称引导基金)由区政府设立,总规模5亿元,重点支持我区特色产业、优势产业领域的初创期(含天使期,以下同)和成长期企业。

  第三条  引导基金的使用和管理必须遵守有关法律、法规和财务会计制度的规定。

  第四条  推动引导基金与中国技术交易所、北京金融资产交易所、北京软件交易所等要素市场,中国投资协会创业投资专业委员会、中国股权投资基金协会、北京股权投资基金协会等行业协会加强合作、资源整合、优势互补,形成项目、资金、技术、人才、交易上下游完整体系。

  创新投融资服务模式,搭建项目筛选平台,拓宽创业企业融资渠道,打造由项目、资金、技术、交易市场组成的新型四方平台,促进资本与技术的有效对接。

  第五条  引导基金通过“全球PE北京论坛”“中国股权投资基金发展论坛”“海淀PE早餐会”等品牌活动,建立政府主管部门与投资机构的高效沟通管道。

  第六条  发挥中关村创业投资和股权投资基金协会在投资机构、创业企业与政府主管部门间的桥梁和纽带作用,积极支持协会会员申请与引导基金合作。

  第二章  引导基金管理

  第七条  引导基金设立投资决策委员会(以下简称投委会),由分管副区长和区发展改革委、区金融办、区财政局、区国资委、海淀园管委会(区科委)、区经信办、区审计局、区监察局等区政府相关部门组成,同时邀请相关行业专家列席会议。引导基金投资决策等重大事项经由投委会审议后提请区政府常务会或专题会决策。

  投委会的主要职责:

  (一)选择引导基金受托管理机构。按照引导基金出资额1.5~2%的标准支付管理费,具体比例在委托管理协议中明确。

  (二)审议引导基金合作机构和出资额等有关事项。

  (三)监督参股基金运行情况。委托引导基金受托管理机构对参股基金进行投后管理,委托第三方机构定期评估考核参股基金的政策目标、效果和投资运行绩效。

  (四)审议引导基金业务实际操作过程中超出本实施细则相关规定的事项。

  投委会下设办公室,办公室设在区金融办和海淀园管委会(区科委)。其中区金融办负责合作机构征选、监督参股基金日常运作及绩效评价工作;海淀园管委会(区科委)负责监督参股基金项目选择和后期项目管理。

  第八条  区政府委托区属相关机构作为引导基金的名义出资代表。名义出资代表根据引导基金的委托,与引导基金受托管理机构签订委托管理协议;根据区政府相关决议行使引导基金出资人义务并与参股基金管理机构签订相关协议。

  第九条  引导基金受托管理机构具体负责投委会办公室的日常工作,以及引导基金对外合作方案拟订、退出回收等日常规范性管理工作;定期向投委会报送引导基金投资计划、运行情况和相关财务文件,并于每年年终提交引导基金投资运作绩效评价报告。

  第十条  引导基金合作机构的评审规程如下:

  (一)公开征集。受投委会委托,引导基金受托管理机构面向社会公开征集引导基金合作的各类投资主体,拟订相关投资及管理方案。

  (二)评审。政府有关部门、行业自律组织、社会专家组成评审委员会,成员为单数。评审委员会负责对投资及管理方案进行评审并将评审结果上报投委会。

  (三)投委会审议。投委会对评审委员会提出的投资及管理方案评审结果予以审议,审议通过后上报区政府。

  (四)区政府决策。区政府召开专题会议对投委会审议结果进行最终决策后,由引导基金名义出资代表和受托管理机构负责实施。

  (五)社会公示。经审议通过的引导基金合作机构在相关媒体上予以公示,公示期1周。

  第十一条  为保证引导基金安全运行,确定一家商业银行作为引导基金的托管银行,具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作并对引导基金投资区域、方向、比例等进行动态监管。托管银行定期向区财政局、区审计局、区监察局、区金融办及引导基金受托管理机构出具托管报告。

  托管银行应符合以下条件:

  (一)成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行。

  (二)具有创业投资基金托管经验。

  (三)无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

  第三章  投资领域和方向

  第十二条  引导基金主要采用参股基金方式对外合作投资。

  参股基金方式是指引导基金向各类投资主体进行投资,并在约定的期限内退出。参股基金遵循“政府引导、市场运作、规范管理、鼓励创新”的原则,按市场化方式独立运作,自主经营、自负盈亏。

  第十三条  引导基金按照“准确定位阶段、聚焦重点行业”的原则,重点支持和引导各类投资主体向区域内战略性新兴产业重点领域的初创期和成长期企业投资。

  本实施细则中所称的初创期企业是指:资产总额不超过3000万元人民币,年销售额或营业额不超过3000万元人民币,职工人数不超过300人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上,成立时间一般不超过5年的企业。

  本实施细则中所称的成长期企业是指:资产总额不超过2亿元人民币,年销售额或营业额不超过2亿元人民币,每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上,职工人数不超过500人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在30%以上的企业。

  对于生物医药等研发和成果转化周期较长的行业,可适当放宽企业标准。

  本办法中所称的战略性新兴产业重点领域是指:移动互联网和下一代互联网、导航及位置服务、集成电路设计、生物新医药、云计算等战略性新兴产业以及海淀特色优势产业。

  引导基金将与各类投资主体合作,组成初创期参股基金或成长期参股基金。

  第十四条  初创期参股基金:

  (一)初创期参股基金是由社会资本与引导基金共同成立的基金,基金主要投向于海淀初创期企业。

  (二)向社会公开征集参股基金管理机构,引导基金参股比例不超过50%。

  (三)参股基金投资到海淀区战略性新兴产业重点领域的初创期企业的资金不低于引导基金出资额的1.2倍。

  (四)参股基金管理机构年度管理费用原则上按引导基金出资额的1.5~2%确定;参股基金存续期原则上不超过10年,存续期结束后业绩奖励按照“先回本后分利”的原则,将基金增值收益部分的20%奖励参股基金管理机构。

  (五)引导基金出资收益部分的30%奖励给参股基金管理机构。

  第十五条  成长期参股基金:

  (一)成长期参股基金是由社会资本与引导基金共同成立的基金,基金主要投向于海淀成长期企业。

  (二)向社会公开征集参股基金管理机构,引导基金参股比例不超过30%。

  (三)参股基金投资到海淀区战略性新兴产业重点领域的成长期的资金不低于引导基金出资额的1.5倍。

  (四)参股基金按照专业化、市场化管理。管理机构年度管理费用原则上按引导基金出资额的1.5~2%确定;参股基金存续期原则上不超过8年,存续期结束后业绩奖励按照“先回本后分利”的原则,将基金增值收益部分的20%奖励参股基金管理机构。

  (五)引导基金出资收益部分的10%奖励给参股基金管理机构。

  第四章  参股基金管理

  第十六条  参股基金的管理机构应符合以下条件:

  (一)参股基金管理机构在海淀区进行工商注册和税务登记,注册资本不低于500万元人民币,有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施,具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

  (二)承诺设立的参股基金应在海淀区进行工商注册和税务登记。

  (三)至少有3名具备3年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员;至少有对3个以上创业企业投资的成功案例。

  (四)参股基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

  第十七条  参股基金管理机构管理参股基金后,在完成对参股基金的70%资金委托投资之前,不得新募集其他创业投资基金。

  第十八条  参股基金申请引导基金出资的,应符合以下条件:

  (一)除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元人民币;除政府出资人外的其他出资人数量一般多于3个(含),不超过15个(含)。

  (二)主要发起人(合伙人)、参股基金管理机构、托管银行已基本确定,并草签发起人协议、参股基金章程或协议、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位。

  (三)参股基金管理机构应对参股基金认缴出资,具体出资比例在章程或协议中约定。

  第十九条  参股基金不得从事以下业务:

  (一)投资于已上市企业,所投资的未上市企业上市后,参股基金所持股份未转让及其配售部分除外。

  (二)从事担保、抵押、委托贷款、房地产(包括购买自用房地产)等业务。

  (三)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品。

  (四)向任何第三人提供赞助、捐赠等。

  (五)吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借。

  (六)进行承担无限连带责任的对外投资。

  (七)发行信托或集合理财产品的形式募集资金。

  (八)存续期内,投资回收资金再用于对外投资。

  (九)其他国家法律法规禁止从事的业务。

  第五章  基金清算和退出

  第二十条  参股基金存续期结束后,引导基金的资金按照章程或协议约定收回至托管账户。

  参股基金未能正常清算的,引导基金权益由引导基金受托管理机构代为履行相关法律手续。在有受让方的情况下,由投委会审议后提请区政府常务会或专题会决策。经批准,引导基金可协议退出参股基金,退出时其转让价格按章程或协议确定。

  以出让或基金清算方式退出的引导基金(含本金及形成的收益)直接收回引导基金托管账户。

  第二十一条  引导基金受托管理机构应与参股基金管理机构在章程或协议中约定,有下述情况之一,引导基金无需其它出资人同意即可退出:

  (一)基金方案确认后超过一年,参股基金管理机构未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的。

  (二)引导基金出资拨付至基金账户一年以上,参股基金管理机构未按章程或协议开展业务的。

  (三)参股基金投资领域和阶段不符合本实施细则相关规定的。

  (四)参股基金未按章程或协议约定出资或投资的。

  (五)参股基金或其管理机构违反法律、法规或政策,致使引导基金投资目的不能实现的其他情形。

  第六章   附 则

  第二十二条  本实施细则由区金融办负责解释。

  第二十三条  本实施细则自发布之日起三十日后施行。《海淀区创业投资引导基金评审办法》(海金融〔2009〕17号)同时废止。依原有政策文件尚在实施中的项目,按照原有办法执行并进行监理、验收。

  海淀区金融办

  2013年1月11日

  
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